通过Series 66考试相当于通过了Series 63和Series 65 。 此外，虽然由FINRA管理，66系列考试由北美证券管理员协会（也称为NASAA）开发。
统一证券法
这是一部示范立法，最初于1956年引入并随后进行了修订，旨在标准化和统一各州的证券法。 这个想法是在全国范围内引入最佳实践，同时也简化了证券公司和证券专业人员的合规性 。
投资顾问代表的定义
根据“统一证券法”，投资顾问代表是由投资顾问公司雇佣或与之相关的人员，他执行以下任何一项操作：
- 提出建议或提供投资建议
- 管理客户账户或投资组合
- 确定应提供有关证券的建议或建议
- 提供投资建议或保持自己作为提供投资建议
- 接受赔偿以征求，提供或谈判出售或出售投资建议
- 监督执行上述任何任务的员工
另一方面，投资顾问不是以下人员：
- 只执行文书或部长的行为
- 谁参与制定或提供投资建议是附带的，谁不会获得投资咨询服务的特殊补偿
在证券交易委员会注册的投资顾问公司以及受雇于或与之有联系的人员除了投资顾问代表的实际营业地点在特定州内外，可以免于单独的国家注册，许可或资格认证。
豁免
拥有几种专业名称的人，最着名的是CFA和CFP，被认为已经证明了对相同材料的掌握，因此在大多数州都免除参加66系列考试。 其他此类指定包括个人理财专家（PFS），特许财务顾问 （ChFC）和特许投资顾问（CIC）证书。
考试的时间长度
66系列考试包含110个选择题，150分钟分配完成考试。 考试中只有100个问题实际计入候选人的最终分数。 每个测试包括考虑在未来版本的考试中使用的10个实验性问题。 他们分布在整个考试中，考生不知道他们是哪一个。
及格分数
66系列考试测试最低能力，合格分数为75个正确答案，或计入最终分数的100个问题的75％。 66系列考试不及格的考生必须至少等待30天才能再次参加考试。 同样的规则适用于第二次失败并且希望第三次失败的人。 第三次失败后，考生必须至少等待180天才能再次参加考试。 这个相同的规则适用于所有后续失败的尝试。
涵盖的主题
通过Series 66考试相当于通过了Series 63和Series 65.但是，它也是为持有Series 7认证的考生设计的。 因此，66系列测试省略了与证券产品，证券分析和投资策略相关的问题，这些是65系列的重要组成部分，但在系列7考试中详细介绍了这些问题。
获得注册和许可
有几个与通过66系列考试有关的警告。 首先，候选人仍然有责任了解并遵守其将开展业务的国家的证券法律和法规的具体要求。 其次，通过考试通常是获得许可在特定州开展业务的关键先决条件，但它不一定是唯一的一个，也不会授予在特定州进行许可或注册的自动权利。 尽管如此，美国国家航空航天局坚信，统一的联合州法律审查通过促进统一这些法规和金融专业人员的资格标准，可以更好地进行国家证券监管和更好地保护投资大众。