成为财务顾问
当证券公司培训新的财务顾问时，他们通常会寻找经验丰富的金融服务业专业人士，他们正在寻找职业变化。
此外，现在成为金融顾问常常需要密集的网络 ，以寻找一个成熟的个体从业者或愿意接受学徒的团队，帮助他们服务和/或扩大他们的业务 。
此外，在合适的地方培养具有影响力和关系的有影响力的工作场所赞助商可以成为从金融服务中的其他职位进入财务咨询领域的入场券。
对于有兴趣成为金融顾问转型的人来说，以前的认证和作为理财规划师的经验对于他们来说可能是一个特别有用的背景。 事实上，越来越多的金融顾问团队和实践团队认为将财务规划专家纳入成员的价值。
请注意，包括领先证券公司在内的许多财务顾问实践都有效发展成为家族企业，其创始人或首席顾问的子女或其他亲属被带入协助并最终继承该行为。
教育
对于财务顾问来说，预计至少要有学士学位。 尽管不是必需的，但在财务， 会计和/或经济学方面的课程是有帮助的。 强大的量化和解决问题的能力至关重要，口头和销售技巧也是如此。 MBA可以让你在招聘过程中取得进展，取决于公司和情况，也可能是法律学位或法律学位。
证明
成为财务顾问需要通过FINRA提供的Series 7考试并满足继续教育要求。 您必须由FINRA成员公司（即您的雇主）提供赞助才能参加Series 7考试。 在一些公司，对于某些更高级的财务顾问职位，以及在某些州，可能需要一个或多个额外的凭证。