注册销售助理考试
更大的公司的更高标准
Series 11考试本质上是Series 7考试等同部分的高度截断和简化的版本。 然而，请注意，最大的零售经纪公司倾向于将其注册助理的知识水平提高得更高，要求他们通过第7 系列和第66系列考试，这些考试与财务顾问必须通过的考试相同。
对系列11注册人的限制
11系列注册销售助理必须遵守这些工作活动的限制：
- 在接受和处理未经请求的客户订单或提供报价时，他们必须亲自出现在其成员公司的场所中。
- 他们必须在适当注册的委托人的直接监督下进行。
- 他们可能不会提供投资建议或意见。
- 他们可能不会提出建议。
- 他们不得代表会员公司本身发布订单。
- 他们可能不接受或开设新帐户。
- 他们可能不会对现有客户进行资格预审。
- 他们可能不接受市政证券或直接参与计划的订单。
- 他们可能不会为其处理的交易的数量或规模获得额外的直接或间接补偿。
注册销售助理的优势
11系列注册销售助理对于忙碌的财务顾问或财务顾问团队具有特殊的价值，该团队在其业务簿中接收到来自客户的大量未经请求的交易订单。
注册销售助理的缺点
受上述限制的注册销售助理是一位纯粹的订单接受者，他无法提供建议和咨询。 因此，记录财务顾问可能希望处理未经请求的订单，并在适当时向客户提供此类建议，但这些订单可能不合适。
考试内容
系列11考试包含50个问题，需要一个小时。 70％的分数是及格分数。 考试中涉及的主要专题是：
- 证券类型
- 客户账户和订单
- 证券市场
- 安全行业法规
更具体地说，系列11考试测试以下知识：
- 普通股类别; 市场价格/当前价格; 分数份额
- 优先股的种类，如累计，可转换，可赎回和可调整/可变利率
- 普通股和优先股与债券的区别
- 选项类型和基本术语
- 美国存托凭证/股票（ADR和ADS）
- 房地产投资信托基金（REITs）
- 投资公司产品和交易所交易基金（ETF）的类型
- 账户类型和可以在每个账户中进行的交易
- 接受客户订单并发送它们以供执行
- 交易类型和订单以及何时使用
- 信息记录在客户订单单上
- 确定客户交付待售证券的能力
- 结算要求
- 证券市场以及拍卖和经销商市场之间的差异
- 与证券交易有关的术语
- 暂停交易时的要求
- 证券交易委员会和美联储的角色
- FINRA和其他自律组织的角色
- 1934年证券交易法
- 内幕交易
- FINRA和NASD关于注册，资格和继续教育的规定
- 职业操守规则
- 成员所的监督和遵守程序