支持财务顾问
尽管“经纪人销售助理”这个词仍然是常用的说法，但大多数财富管理公司正式将使用“财务顾问销售助理”或类似的东西，反映这些人协助的投资专业人员的头衔。
这个职业是华尔街传统上与女性相关的职业。
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教育
过去几年，这个工作类别被认为适合高中毕业生。 今天，随着许多职位预计最低教育程度的普遍提高，通常需要学士学位。 尽管不是必需的，但在财务，会计和/或经济学方面的课程是有帮助的。
证明
除了注册销售助理之外，不需要特别证明。 该领域的这个子类别的人员可以接受和处理由客户完全主动放置的未经请求的证券交易订单。
至少，注册销售助理必须通过FINRA提供的Series 11考试并满足继续教育要求。 然而，大型证券公司需要更严格的资格认证，而坚持要通过相同的第7 系列和第66系列考试，这些考试是财务顾问认证和培训的一部分 。
义务和责任
销售助理可以打电话给财务顾问并解决运营问题，例如报表，存款，支票和信用卡交易等问题。 因此，销售助理对客户满意度具有很大的影响力。
除了处理未经请求的交易订单之外，注册销售助理还履行这些相同的职责。
但是，他们通常不被允许提供任何形式的投资建议。
典型时间表
一个40小时的工作周或者与之相近的东西是典型的销售助理。 尽管如此，一定会出现繁忙的时期，比如在动荡的市场中，工作时间超过这些时间。 此外，销售助理经常预计会出席客户受理活动。
什么是喜欢
那些具有优秀人才技能的人通常会与客户保持持续的互动。 针对客户的故障排除提供了工作重点和明确的成功标准。
什么是不喜欢
支持拥有大量客户的忙碌财务顾问意味着持续不断的电话查询和持续的时间压力来解决问题。
工资
薪酬是高度可变的，取决于公司的财务顾问的业务簿的规模和盈利能力。 经验丰富的销售助理的薪资通常在30,000美元至60,000美元之间。 正如可以预料的那样，注册销售助理倾向于在这个范围的较高端获得收入。 参与奖金池的资格因企业而异。
顾问支付销售助理
在不断削减开支的努力中，许多证券经纪和财富管理公司已经转向从财务顾问薪酬中扣除销售助理薪酬的系统。
摩根士丹利目前拥有最大的财务顾问队伍，是最值得注意的例子。 这些销售助理是公司的正式雇员，但公司实际上已经免除了很多（如果不是全部的话）他们的薪酬成本。
如果这个体系已经到位，那么它肯定会减少职位空缺并为销售助理支付潜力。 只有最成功的财务顾问才能够获得足够的收入来担任销售助理或支付有竞争力的薪酬。
进步
随着学习曲线的提高，寻找支持更多经验丰富和成功的财务顾问的职位空缺，目标是获得相应增加的薪酬，如果有人带你加入。 销售助理（特别是已注册的销售助理）可以使用他或她的销售支持经验成为财务顾问的次数少得多。
虽然这条道路具有逻辑意义，但一些公司可能存在文化障碍。 另一个领先的选择是使用您与公司经纪业务领域的日常联系来移动到那里。
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